загрузка...

Статья 32. Лица, представляющие в антимонопольный орган ходатайства и уведомления об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, а также документы и сведения

Комментарий к статье 32

1. Комментируемая статья устанавливает порядок подготовки и подачи ходатайств о получении предварительного согласия на совершение сделок экономической концентрации и уведомлений о совершении внутригрупповых сделок, направляемых в порядке, предусмотренном ст. 31 Закона о защите конкуренции.

В ч. ч. 1 - 3 комментируемой статьи очерчивается круг заявителей, т.е. лиц, на которых лежит обязанность подавать ходатайство или направлять уведомление.

Такими лицами являются:

- лица, которые участвуют в слиянии или присоединении;

- лица (или одно из лиц), которые принимают решение о создании коммерческой организации;

- лицо, приобретающее акции (доли), имущество, активы хозяйствующих субъектов или права в отношении хозяйствующих субъектов.

При этом ходатайство или уведомление может быть направлено надлежащим образом уполномоченным представителем заявителя (ч. 4 комментируемой статьи).

Вопрос о том, кто является заявителем, имеет важное значение с точки зрения вопроса о привлечении к административной ответственности. В случае нарушения правил согласования сделок экономической концентрации к административной ответственности привлекается как раз лицо, обязанное направлять ходатайства (уведомления) в антимонопольный орган (т.е. заявитель). Судебная практика также исходит из данного подхода .

--------------------------------

См., напр.: п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ N 30; Постановления ФАС ВВО от 7 марта 2013 г. по делу N А38-3714/2012; ФАС ДО от 25 июня 2012 г. по делу N А37-24/2011; ФАС ЗСО от 9 апреля 2013 г. по делу N А75-5516/2012.

2. Порядок обращения в антимонопольный орган с ходатайствами и направления в антимонопольный орган уведомлений детализирован в следующих нормативных правовых актах:

- Административном регламенте по исполнению государственной функции по согласованию создания и реорганизации коммерческих организаций в случаях, установленных антимонопольным законодательством РФ ;

--------------------------------

Утв. Приказом ФАС России от 25 мая 2012 г. N 342.

- Административном регламенте по исполнению государственной функции по согласованию приобретения акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций, получения в собственность или пользование основных производственных средств или нематериальных активов, приобретения прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, в случаях, предусмотренных законодательством РФ ;

--------------------------------

Утв. Приказом ФАС России от 20 сентября 2007 г. N 294.

- Административном регламенте по осуществлению государственного контроля за экономической концентрацией, осуществляемой группой лиц .

--------------------------------

Утв. Приказом ФАС России от 28 декабря 2007 г. N 457.

Важным для применения комментируемой статьи является вопрос о распределении полномочий по рассмотрению ходатайств и уведомлений по сделкам экономической концентрации между федеральным антимонопольным органом (т.е. Центральным аппаратом ФАС России) и другими антимонопольными органами (т.е. территориальными управлениями ФАС России). Данные полномочия применительно к каждому виду сделки (действия), подлежащему контролю, закреплены в Положении о территориальном органе ФАС России.

Ключевым критерием для определения подведомственности ходатайства (уведомления) является величина соответствующей сделки (действия), определяемая по общему правилу в зависимости от суммарной балансовой стоимости активов или выручки участников рассматриваемой сделки (действия) и их групп лиц. Если суммарная балансовая стоимость активов составляет менее 15 млрд. руб. или суммарная выручка составляет менее 30 млрд. руб., ходатайство (уведомление) в отношении такой сделки (действия) подлежит подаче и рассмотрению в соответствующем территориальном органе ФАС России. В противном случае сделка или действие должны рассматриваться Центральным аппаратом ФАС России. Аналогичным образом в отношении сделок (действий) с участием финансовых организаций рассмотрение ходатайств (уведомлений) производится территориальными управлениями, если установленные Правительством РФ показатели в отношении соответствующей финансовой организации (см. ст. 29 Закона о защите конкуренции и комментарий к ней) превышаются не более чем в пять раз.

3. За рассмотрение ходатайства о получении предварительного согласия на совершение сделки экономической концентрации предусмотрена государственная пошлина. В настоящий момент в силу подп. 89 п. 1 ст. 333.33 Налогового кодекса РФ ее размер составляет 20 тыс. руб. за рассмотрение одного ходатайства. В соответствии с Федеральным законом от 21 июля 2014 г. N 221-ФЗ "О внесении изменений в главу 25.3 части второй Налогового кодекса Российской Федерации" с 1 января 2015 г. размер государственной пошлины за рассмотрение ходатайства, предусмотренного антимонопольным законодательством РФ, составит 35 тыс. руб.

За рассмотрение уведомлений о совершении внутригрупповых сделок, направляемых в порядке, предусмотренном ст. 31 Закона о защите конкуренции, государственная пошлина не предусмотрена.

4. Само ходатайство (уведомление) составляется в свободной форме, однако в нем рекомендуется указывать краткие сведения о рассматриваемой сделке, ее участниках, затронутых рассматриваемой сделкой товарных рынках, а также об основаниях для направления ходатайства (уведомления).

В случае, если сделка (действие) требует предварительного согласия антимонопольного органа или последующего его уведомления по нескольким основаниям (из числа предусмотренных в ст. ст. 27 - 29 и 31 Закона о защите конкуренции, см. соответствующие комментарии), в отношении такой сделки (действия) направляется одно ходатайство или одно последующее уведомление (ч. 8 комментируемой статьи). В данном ходатайстве (уведомлении) необходимо указать на все применимые основания, в соответствии с которыми ходатайство (уведомление) подлежало направлению.

По общему правилу ходатайство (уведомление) подлежит подписанию заявителем (или его уполномоченным представителем). Однако ходатайство о получении предварительного согласия на слияние (присоединение) хозяйствующих субъектов, а также на создание коммерческой организации либо уведомление о таком создании должны в силу ч. 6 комментируемой статьи подписываться заявителем и иными участвующими в таких слиянии (присоединении) или создании лицами. В то же время уведомление о слиянии (присоединении) в порядке ст. 31 Закона о защите конкуренции подписывается только заявителем.

5. Несмотря на свободную форму самого ходатайства (уведомления), ч. 5 комментируемой статьи закрепляет перечень документов и сведений, которые должны обязательно представляться в антимонопольный орган одновременно с ходатайством (уведомлением).

Кроме того, ФАС России в силу ч. 7 комментируемой статьи утверждена форма представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, которая детализирует законодательные требования .

--------------------------------

См.: Приказ ФАС России от 17 апреля 2008 г.

N 129 "Об утверждении Формы представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными статьями 27 - 31 Федерального закона "О защите конкуренции".

К ходатайству (уведомлению) следует прилагать следующие документы (сведения):

1) учредительные документы заявителя - юридического лица или данные документа, удостоверяющего личность заявителя - физического лица;

2) учредительные документы лица, являющегося объектом экономической концентрации;

3) документы и (или) сведения, определяющие предмет и содержание сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю;

4) сведения о видах деятельности, которые осуществлялись заявителем в течение последних двух лет, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством РФ для их осуществления требуются специальные разрешения (лицензии);

5) сведения о показателях экономической деятельности заявителя за последние два года;

6) сведения о показателях экономической деятельности других участников сделки (действия) за последние два года, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством РФ для их осуществления требуются специальные разрешения;

7) бухгалтерский баланс заявителя по состоянию на последнюю отчетную дату;

8) сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату;

9) сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату;

10) финансово-экономическую и иную отчетность заявителя, представляемую в ЦБ РФ, по состоянию на последнюю отчетную дату (применимо, если заявителем является финансовая организация);

11) представляемую в ЦБ РФ финансово-экономическую и иную отчетность лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на последнюю отчетную дату (применимо, если объектом экономической концентрации является финансовая организация);

12) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций;

13) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых лицо, являющееся объектом экономической концентрации, распоряжается на любом основании либо заявление в письменной форме о том, что указанное лицо не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций;

14) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) заявителя;

15) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) лица, являющегося объектом экономической концентрации;

16) перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем;

17) перечень лиц, входящих в группу лиц с лицом, являющимся объектом экономической концентрации, а также другими участниками сделки (действия);

18) сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем 5% акций (долей) заявителя их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, учрежденных в офшорных зонах;

19) перечень лицензий лица, являющегося объектом экономической концентрации, на осуществление стратегических видов деятельности (см. ст. 6 Закона N 57-ФЗ);

20) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины (в случае подачи ходатайства).

Документы должны быть представлены в оригиналах или надлежащим образом заверенных копиях. Сведения представляются в форме документов, подписанных заявителем или его уполномоченным представителем.

Определенными особенностями обладает порядок представления сведений о группе лиц заявителя и группе лиц лица, являющегося объектом экономической концентрации. Данные сведения представляются по форме, утвержденной ФАС России , с указанием признаков, по которым такие лица входят в эту группу.

--------------------------------

Форма представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц (утв. Приказом ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293).

При этом допустимо раскрывать группу лиц не в полном объеме, а в усеченном виде, путем представления только тех сведений, которые имеют значение для рассмотрения ходатайства (уведомления). К числу таких сведений комментируемая статья относит информацию о следующих лицах:

- лицах, находящихся под контролем заявителя;

- лицах, находящихся под контролем лица, являющегося объектом экономической концентрации;

- лицах, под контролем которых находится заявитель;

- лицах, под контролем которых находится лицо, являющееся объектом экономической концентрации;

- лицах, входящих в группу лиц с заявителем и осуществляющих деятельность на тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность заявитель и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица;

- лицах, входящих в группу лиц с лицом, являющимся объектом экономической концентрации, и осуществляющих деятельность на тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность заявитель и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица.

В перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем и лицом, являющимся объектом экономической концентрации, могут не включаться физические лица, если они не являются индивидуальными предпринимателями и (или) по самостоятельным основаниям не входят в одну группу лиц с каким-либо хозяйствующим субъектом. Самостоятельными основаниями отнесения к группе лиц признаются признаки, указанные в п. п. 1 - 3, 5, 6 и 9 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции (см. комментарий к ней).

В случае отсутствия у заявителя каких-либо документов или сведений, касающихся лица, являющегося объектом экономической концентрации, представляется заявление в письменной форме о том, что заявитель такими документами или сведениями не располагает. В этом случае антимонопольный орган запрашивает данные документы и сведения самостоятельно.

6. В случае представления вместе с ходатайством (уведомлением) необходимых документов и сведений не в полном объеме ходатайство считается непредставленным, о чем антимонопольный орган в 10-дневный срок уведомляет заявителя. При этом срок хранения антимонопольным органом представленных документов, в течение которого заявитель вправе истребовать их, составляет 14 дней с даты получения заявителем соответствующего уведомления.

Данное правило не распространяется на случаи отсутствия в составе материалов поступившего ходатайства документов и сведений в отношении лица, являющегося объектом экономической концентрации (если таковые отсутствуют у заявителя и не представлены им). Как указывалось выше, антимонопольный орган их запрашивает самостоятельно.

<< | >>
Источник: И.Ю. Артемьев. Научно-практический комментарий к Федеральному закону "О защите конкуренции" (постатейный). 2015

Еще по теме Статья 32. Лица, представляющие в антимонопольный орган ходатайства и уведомления об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, а также документы и сведения:

  1. Статья 32. Лица, представляющие в антимонопольный орган ходатайства и уведомления об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, а также документы и сведения
  2. Статья 34. Последствия нарушения порядка получения предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление сделок, иных действий, а также порядка представления в антимонопольный орган уведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю
  3. Статья 34. Последствия нарушения порядка получения предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление сделок, иных действий, а также порядка представления в антимонопольный орган уведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю
  4. Статья 19.8.2. Непредставление ходатайств, уведомлений (информации), сведений (информации) в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации
  5. Статья 19.8. Непредставление ходатайств, уведомлений (заявлений), сведений (информации) в федеральный антимонопольный орган, его территориальные органы, органы регулирования естественных монополий или органы, уполномоченные в области экспортного контроля
  6. Статья 33. Принятие антимонопольным органом решения по результатам рассмотрения ходатайства, выдача антимонопольным органом предписания лицу, представившему уведомление
  7. Статья 33. Принятие антимонопольным органом решения по результатам рассмотрения ходатайства, выдача антимонопольным органом предписания лицу, представившему уведомление
  8. В полномочия антимонопольных органов входит осуществление государственного контроля за экономической концентрацией, который предполагает, что совершение ряда сделок с имуществом, акциями (долями) в уставных капиталах хозяйствующих субъектов возможно с предварительного согласия антимонопольного органа. Считается ли согласие антимонопольного органа существенным условием договора?
  9. Статья 19.8. Непредставление ходатайств, заявлений, сведений (информации) в антимонопольный орган, в орган регулирования естественных монополий
  10. Глава 3. ЗАПРЕТ НА ОГРАНИЧИВАЮЩИЕ КОНКУРЕНЦИЮ АКТЫ, ДЕЙСТВИЯ (БЕЗДЕЙСТВИЕ), СОГЛАШЕНИЯ, СОГЛАСОВАННЫЕ ДЕЙСТВИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ОРГАНОВ МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ, ИНЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ УКАЗАННЫХ ОРГАНОВ ОРГАНОВ ИЛИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОРГАНИЗАЦИЙ, УЧАСТВУЮЩИХ В ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИЛИ МУНИЦИПАЛЬНЫХ УСЛУГ, А ТАКЖЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ВНЕБЮДЖЕТНЫХ ФОНДОВ, ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
  11. Статья 15. Запрет на ограничивающие конкуренцию акты и действия (бездействие) федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов органов или организаций, организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации
  12. Статья 16. Запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов органов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации